证券市场基本法律法规第一章第四节基金法
考点一基金管理人
考点二基金托管人
考点三基金份额持有人
考点四公募基金运作的方式
按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
(1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
(2)开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
考点五基金财产的**要求
基金财产的**要求如下：
(1)基金财产*于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。
(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。
(4)基金托管人对其托管的基金应当*设置账户，确保基金的完整与*。
法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第2篇：证券从业《证券市场基本法律法规》重点：基金
导语：为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定基金法。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试内容吧。
一基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权力和义务
1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上
2.基金托管人，又叫基金保管人，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人
二设立基金管理公司的条件
注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资产
主要股东从事金融相关，3年没有违法记录
三公募基金运作的方式
按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金
1.封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
2.开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金
四基金财产的**要求
1.基金财产*于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产
2.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销
3.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
4.基金托管人对其托管的基金应当*设置账户，确保基金的完整与*
基金管理人或托管人没有*财产，5万至50万罚款，没收违法所得，主要负责人给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款
五基金公开募集与非公开募集的区别
募集方式不同：公募宣传私募不公开宣传
募集对象不同:公募为不确定对象私募为少数特定投资者
信息披露要求：公募要求严格私募要求低很多
六非公开募集基金的合格投资者的要求
非公开募集的，合格投资者不得超过200人
违反法律向非合格投资者募集，1至5倍以下罚款，没收违法所得或不足100万，10万至100以下罚款，直接负责人3万至30万罚款
第3篇：证券市场基本法律法规重要考点：基金法
证券市场基本法律法规第一章第四节基金法
考点一基金管理人
考点二基金托管人
考点三基金份额持有人
考点四公募基金运作的方式
按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
(1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
(2)开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
考点五基金财产的**要求
基金财产的**要求如下：
(1)基金财产*于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。
(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。
(4)基金托管人对其托管的基金应当*设置账户，确保基金的完整与*。
法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。