*券市场监管是金融制度*的一个子集，在概念层次上低于金融制度，其内在的作为制度范畴的各项基本要素非常明显：
一、*券市场监管模型中，已经包括了制度范畴所要求的各项规则：正式的法律规范，市场创新推进所表现出来的规律*过程，可接受的金融监管对所有的主题与行为的约束原则，以及来自于金融市场的约束准则，包括道德约束在内。这些规则从使用者的身份和法律效力来看，分为两种类型。一种格式来自于*券市场运行体系之外，但又带有相当的内生*的金融监管规则，包括*券机构的公司治理结构规范、*券市场中组织的监督等形式。上述两种类型的规范应该是有机的统一体，从管理的法律和政策规范来看，他们往往是自律*规范的正式法律认可。
二、*券市场运行中的约定与规范，所约束的是组织或个人对市场行为的选择，以降低风险诱发的可能*，控制风险敞口规模，实现降低交易费用的目的。
三、*券市场监管是一种“公共品”。市场运行过程中的之中所发展出来的市场法则，金融机构内部规范和金融监管规范，都有很强的被接受的广泛*。
虽然由于不同的经济体系的经济结构与文化背景不同，使*券市场监管制度在一定范围内表现的形式不同，因而在对*券市场监管模式的接受中产生了一些变化形式，但是，可以从*券市场运行及监管发展的过程中，发现其中的同质*。
所以，*券市场监管模式可以提升到制度范畴的高度来认识，*券市场监督模式和其它相关的内容共同构成了*券市场监管制度。在此，按照制度的范畴，*券市场监督制度的出现与发展，应该内生与金融制度系统内部的变化过程之中。金融制度分为三个子系统：金融中介子系统，金融市场子系统和金融监管子系统。三个子系统之间互为条件，互相适应。并且，相互之间以耦合的关系，构成金融制度系统的稳定的统一体。这也是金融功能理论中，金融功能能够稳定出纳在并发挥作用的系统基础。同样的道理，*券市场制度的形成，则包含于*券中介子系统、*券市场子系统与*券市场监管子系统相互作用的过程之中。
在金融制度的内部耦合系统中，*券市场市场监管制度就是在系统内的金融中介子系统、金融市场子系统与金融监管子系统之间相互作用中形成。*券市场监督制度的形成索经过的是一个动态发展过程。*券市场的创新发展与监管的发展相互影响。当然，这样一种状态的平衡，金融业的共给行为不断随着需求结构模式的改变而调整，不断修正这种均衡供求的位置。正是在这样的动态平衡中，一定程度上可接受的共同规则逐渐形成而且被定型。但是，这些规则还不能被称为“制度”。很显然，它们还缺乏作为制度的稳定基础，缺乏从法律上的地位认可。在现代金融
*券市场制度不仅包括*券市场的运行制度，还包括了相应的市场规则和金融监管制度，因而是一个系统*的范畴。而其中，又以能够以固定的规范给予明确的*券市场运行制度和监管制度作为核心内容。所以，*券市场监管制度是金融制度的一种，它与金融制度之间的内生关系，可以以制度变迁理论能够给予合理*的足够解释。
总之，*券市场监管的制度特征应该得到重视和充分认识。强调期制度特征，就是要对*券市场制度安排的效率因素进行侧重分析，对*券市场运行及其创新所体现出来的效率特点，和其发展过程中进行规律*总结，以揭示其对增进*券市场效率的积极作用。讲*券市场监督提升到金融制度的高度，有利于充分肯定在诱致*制度变迁过程中形成的*券市场创新对满足市场需求的合理*，以防止*的金融监管部门和立法部门，立于市场规律的对立面上，单方面地强调风险
控制，而忽略了对增进效率与投资者福利的考虑。这对如何看待*券市场发展的价值，以及正确把握金融监管的合理原则和出发点，以及时进行适应*调整来说，都具有重要意义。
第2篇：*券市场的监管
*券市场监管是指*券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对*券的募集、发行、交易等行为以及*券投资中介机构的行为进行监督与管理。下面整理了关于*券市场监管的文章，欢迎大家阅读！
(一)*券市场的监管目标
**监会公布了*券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保**券市场的公平、效率和透明;三是降低系统*风险。我国*券市场的监管目标是：运用和发挥*券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者合法权益，保障合法的*券交易活动，监督*券中介机构依法经营;防止人为*纵、欺诈等不法行为，维持*券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控*券发行与*券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
(二)*券市场监管的手段
1.法律手段
这一手段是通过建立完善的*券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是*券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
2.经济手段
这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对*券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
(三)*券市场的监管意义
1.加强*券市场监管是保障广大投资者权益的需要。
2.加强*券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
3.加强*券市场监管是发展和完善*券市场体系的需要。
4.准确和全面的信息是*券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
(四)*券市场监管的原则
1.依法监管原则。
2.保护投资者利益原则。
3.“三公”原则。公开、公平、公正。
(1)公开原则。这一原则要求*券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
(2)公平原则。这一原则要求*券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
(3)公正原则。这一原则要求*券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
4.监督与自律相结合的原则。国家对*券市场的监管是*券市场健康发展的保*，而*券从业者的自我管理是*券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。
第3篇：*券市场基础题
1．下列选项中不属于货**券的是（）。
A．银行汇票
B．银行本票
C．支票
D．股票
2．经*券主管机关核准发行，并经*券交易所依法审核同意，允许在*券交易所内公开买卖的*券是（）。
A．公募*券
B．私募*券
C．上市*券
D．非上市*券
3.*券市场的运行形成了*券需求者和*券供给者的竞争关系体现了*券市场的（）。
A．保障功能
B．筹资-投资功能
C．定价功能
D．竞争功能
4．持有*券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特*是（）。
A．*券的收益*
B．*券的流动*
C．*券的风险*
D．*券的期限*
5．在我国，*券监管机构是指（）。
A．*
B．*券业协会
C．*券交易所
D．*监会及其派出机构