一、单项选择题
1.证券市场最显著的功能是（a）
a.筹资功能
b.配置资源
c.分散风险
d.转换机制
d.扩大
2.目前，世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（c）
a.提高税收收入b.增加货币供应量对外贸易
3.全球最大的无形交易市场是（d）
a.纽约证券交易所b.*联合交易所达克市场
4.以*币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票称为（d）a.b股
b.a股
c.h股
d.n股
5.我国《证券法》正式实施的时间为（c）
a.1994年4月1日c.1998年7月1日志是（b）
a.按照发行债券单位的*质不同c.按债券的形式划分a.1978年
7.我国最早的投资基金发源于（c）
b.1981年
c.1987年
d.1997年
d.公司
8.基于一定的信契约原理而组织起来的代理投资行为（c）
a.开放型基金型基金
9.根据**分行《证券交易营业部管理暂行办法》的规定，证券经营机构设立证券交易营业部必须具备的证券营运资金为（b）a.1000万元（b）a.内部发行
b.公开发行
c.直接发行
d.间接发行
11.aaa级债券的特别含义是（b）
a.债券有很高的还本付息能力，投资者无风险b.债券有很高的还本付息能力，投资者基本无风险c.还本付息能力很低，投资风险极大
b.500万元
c.2000万元
d.5000万元
10.发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛地发售证券的方式，称为
b.封闭型基金
c.契约型基金
b.按计息方式划分d.按债券的偿还方式划分b.1992年12月1日d.1999年7月1日
c.东京证券交易所
d.纳斯
c.发行*债券
6.把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分的标
d.还本付息能力极低，投资风险最大12.证券市场上最常用的基本交易方式是（a）
a.现货交易a.3年盈利
b.期货交易
c.信用交易
d.期权交易
13.上市公司应有（c）
b.5年盈利
c.最近3年连续盈利a.2人以上
d.最近5年连续盈利
d.1000人以上
14.我国《公司法》规定，设立股份有限公司合法的发起人应为（b）
b.5人以上
c.100人以上b.经纪人公司
d.代理*经纪公司b.投资者权益的变化d.间接融资的实现形式
d.证券公司d.看跌期权d.外汇期货d.美国
15.目前，我国的证券商大多是（c）
a.证券经纪公司c.综合*经纪公司
16.证券发行的实质是（b）
a.直接融资的实现形式c.投资者利益的保护a.商人银行a.欧式期权a.商品期货a.德国
21.把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（a）
a.构成的内容来划分的c.是否有价来划分的a.发行对象来划分的c.发行方式来划分的
b.发行主体来划分的d.是否上市来划分的b.发行种类来划分的d.发行目的来划分的
17.在日本，投资银行被称为（d）
b.证券银行b.美式期权b.货币期货b.日本
c.投资公司c.看涨期权c.金融期货c.*
18.可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权，称为（b）19.产生于20世纪70年代初的期货交易是（c）20.投资基金起源于英国，但却盛行于（d）
22.证券发行分为公募发行和私募发行，是按（a）
23.*股票交易市场形成的标志是（c）
a.1986年沈阳市信托投资公司开业b.1984年*天桥百货有限公司发行股票c.1990年上海证券交易所成立d.1991年深圳证券交易所成立
24.目前，世界上规模最大、组织最健全、设备最完善、管理最严密的证券交易所是（b）
a.伦敦证券交易所c.东京证券交易所a.无限责任公司c.有限责任公司a.标准普尔公司
b.纽约证券交易所d.*证券交易所
25.我国《公司法》规定，股东人数限制在2人以上，50人以下的公司为（c）
b.股份有限公司d.股份公司
b.穆迪公司d.东京证券评级公司
26.目前，世界上最早、最著名的证券评估机构是（b）
c.华尔街证券评级公司27.证券交易的本质是（c）
a.证券的收益*c.证券的流通*a.董事会会
29.世界上第一个投资信托基金是（c）
a.1822年的荷兰信托
b.1860年的利凡特信托d.1873年的苏格兰美洲信托
c.1868年海外和殖民地*信托合交易所上市的股票称为（d）a.b股
b.a股
c.n股
d.h股d.期权交易
31.被称为“保证金交易”的证券交易是指（c）
a.现货交易股本的（a）
a.10%
b.25%
c.15%
d.50%
33.把债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券，是按（b）
a.债券计息方式不同来划分的c.债券的发行主体不同来划分的间的债券，是（c）a.国家债券
b.公司债券
c.金融债券
d.银行存款
35.以下风险最大的是（c）
b.债券的形态不同来划分的d.债券的发行目的不同来划分的
b.期货交易
c.信用交易
32.按我国的有关规定，公司职工股的股本数额不得超过公司拟向社会公众发行
b.证券的交易*d.证券的盈利*
c.股东大会
d.理事
28.股份有限公司的最高权力机构是（c）
b.监事会
30.境内公司发行的，以*币标明面值，供境外投资者用外币认购，在*联
34.其信誉高于公司债券而低于*债券，其利率也相应地介于两种债券利率之
a.投资基金b.银行存款c.股票d.债券
36.交易厅经纪人又被称为（b）
a.佣金经纪人b.二美元经纪人c.专家经纪人37.“即时”交割采用的是（b）
a.当时进行交割方式c.t+2的交割方式
b.t+1的交割方式d.t+3的交割方式
d.零股经纪人
38.上市公司的母公司通过将主要资产注入到上市公司的子公司中，来实现母公司的上市。这种方式被称为（c）a.重组上市
b.买壳上市
c.借壳上市
d.合并上市
39.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额是（b）
a.1亿元*币c.5亿元*币a.资本不变原则b.资本确定原则c.资本维持原则d.资本增加原则
b.1000万元*币d.1000万元美元
40.股份有限公司的资本三原则中，其首要原则是（b）
二、多项选择题
1.以下属于无价证券的有（a）（b）（）（d）（e）
a.收据
b.借据
c.提单
d.保险单
e.购物券
c.两合公司
2.根据股东责任范围不同，可将公司划分为（a）（b）（）（d）（）
a.无限责任公司d.股份有限公司a.国家股a.安全*高
b.有限责任公司e.股份两合公司
c.个人股
d.普通股e.外资股
e.免税待遇
3.我国的股票主要有（a）（b）（c）（）（）
b.法人股b.流通*强
4.公债的特点有（a）（b）（c）（）（e）
c.收益稳定d.可靠*好
5.股票作为一种虚拟资本，其代表的价值有（a）（b）（c）（）（e）
a.股票的票面价值d.股票的交易价值
6.可转换债券的特点有（a）（）（c）（d）（）
a.债权*
b.股权*
c.债务*
d.可转换*
e.收益*
b.股票的帐面价值e.股票的内在价值
c.股票的清算价值
7.国债发行的条件主要有（a）（b）（c）（）（e）
a.期限
b.付息方式
c.票面利率
d.票面价格
e.发行价格
8.现货交易的特点主要有（a）（b）（c）（）（）
a.成交与交割
d.属于投机行为a.切实转变观念
b.实物交易方式e.即时交割
c.树立公众责任意识
c.属于投资行为
9.上市公司转换的内部条件是（a）（b）（c）（）（）
b.健全法人治理结构
d.理顺*职能部门与上市公司的关系e.明确国有资产管理部门与上市公司的关系
10.我国证券业自律组织主要有（a）（b）（c）（d）（）
a.证券交易所
b.证券登记结算公司
c.*证券业协会
d.地方*证券业协会
e.上海与深圳股票交易市场
三、填空题
1.投资者以运气和机遇为基础，凭借侥幸心理来买卖证券的是睹博。2.投资股票的明显特点是机会*与风险*。
3.外国债券的三个主要品种是扬基债券、武士债券和龙债券。4.目前，世界上主要的金融期货交易包括外汇期货、利率期货和（简称股指期货）等。
5.对冲基金起源于。
6.认股权证的价值可以从两个方面进行考察：一方面是考察认股权证本身的内在价值；另一方面是考察其投机价值。
7.我国证券经营机构可以分为两类：一类是证券专营机构，另一类是机构。
8.传统的证券市场都设有交易大厅，证券商在其中派驻出市代表，俗称“红马甲”。
9.我国经济体制改革的中心环节是国有企业改革。
10.企业的扩大发展有两种途径：内部收购兼并和外部收购兼并。
11.人们通常所说的证券，主要是指。
12.优先股是在公司资产、利益分*面有优先权的股份。其特点是定明股息率。
13.股东可以是自然人，也可以是。
14.欧洲债券最初主要以美元为计值货币，发行地以为主。
15.金融期货交易的功能主要有风险转移功能和。16.我国规定，证券经营机构的营运资金不少于17.最具*化*彩的银行一般是指。18.证券评级起源于。
19.证券期货交易中，当投资者用借入的资金买入证券的行为被称为买空。
20.上市公司购并的有两种类型：一是，二是场外收购。
第2篇：证券从业资格考试《证券投资分析》精题
以下是小编整理的证券从业资格考试《证券投资分析》精题，希望对大家有所帮助
1.公司法人治理机制中，()是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。
A.股东大会制度
B.公司规章制度
C.董事会制度
D.监事会制度
2.()反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。
A.资产负债表
B.现金流量表
C.利润表
D.所有者权益变动表
3.会计政策是指()。
A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断
B.自年度资产负债表日至财务报告批准报出Ft之间发生的需要告诉或说明的事项
C.可能导致企业发生损益的不确定状态或情形
D.企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础
4.计算EVA*时，股权成本的真实成本等于股东同一笔投资转投于其他风险程度相似的公司所获利的综合，也就是经济学上的()。
A.投资成本
B.利息成本
C.机会成本
D.会计成本
5.下列资产重组手段和方法中，()通常是试探*的多元化经营的开始和策略*的投资。
A.收购公司
B.收购股份
C.购买资产
D.公司合并
6.下列证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是()。
A.证券价格沿趋势移动
B.市场行为涵盖一切信息
C.历史会重演
D.投资者都是理*的
7.下列理论中，()认为收盘价是最重要的价格。
A.波浪理论
B.切线理论
C.道氏理论
D.形态理论
8.在上升趋势中，将()连成一条直线，就得到上升趋势线。
A.两个低点
B.任意两点
C.一个高点、一个低点
D.两个高点
9.如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用()。
A.K线组合
B.K线
C.形态理论
D.黄金分割线
10.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是()。
A.与原有趋势相反
B.与原有趋势相同
C.不能判断
D.寻找突破方向
第3篇：证券从业考试《证券投资基金》考试大纲
以下是小编整理的证券从业考试《证券投资基金》考试大纲，希望对大家有所帮助
【目的与要求】
本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章证券投资基金概述
掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。
了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。
第三章基金的募集、交易与登记
了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购,QDII基金份额的认购。
了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤。